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厝火积薪:企业刑事合规知多少

  2018-10-18 10:24 来源:龙图法硕

厝火积薪:企业刑事合规知多少

——南京合规高级研修课程班11月开讲

在法治经济的背景下,企业的任何行为都需要经受法律的规制或评判。企业作为市场经济的主体,必须了解市场规则、遵守市场规则,否则就要付出惨痛的代价。

 

风险相随:最赚钱的办法都写在刑法里?!

一个错误的决策可能导致企业家的牢狱之灾;

一次成果或信息的利用可能构成侵犯商业秘密犯罪;

看似正常不过的商业往来可能触犯商业贿赂或行贿罪名;

看似安全的合同可能陷入诈骗陷阱;

企业增资扩股一不小心构成集资诈骗;

企业进行资金筹措稍不留神构成贷款诈骗……

企业从工商登记之日起,至企业终止清算时止,都潜在的有可能触发刑事法律合规风险发生的敞口;企业在内部管理、投融资过程、公关活动、生产经营和知识产权保护等各个运营环节,也都极易陷入单位犯罪、高管入刑的漩涡境地。

“最赚钱的办法都写在刑法里”?!绝大多数企业以及企业家的本意并不在于为了利润要铤而走险,也不需要为了在商业竞争中胜出而践踏法律,更不应该单纯只追求商业利益而无视法律及规则的底线。相反,多数企业及企业家既重视企业资金的增值,也重视企业运营的安全持久。

然而企业及企业家面临如此高的刑事合规风险的根源在哪里?是因为风险本身的伴随性,即风险无时不在,无处不在,风险只向未来发生的单向性。换句话说,有经营行为就必然伴随着风险,绝对的零风险是不存在的。

 

罪与非罪:扫描风险,心中有数

经济往来中的给予“回扣、手续费”是正常的商业交易还是行贿;不归还贷款的行为是否一定构成贷款诈骗;

股东侵占自己所出资企业的财产是否会构成职务侵占罪;

非本企业人员是否可能构成职务侵占罪;

企业员工因为薪酬纠纷等原因而擅自截扣公司款项的行为是否可能构成职务侵占罪;

集资诈骗行为与民间借贷纠纷的关键区别在哪里;消防责任事故罪的入刑立案标准有多低;

企业法定代表人/董事/高管/经理等身份,在单位犯罪时谁才是被刑事处罚的主体……

对数企业或企业家直到被刑事处罚/企业帝国倾然倒塌时,仍然蒙在鼓里或心存侥幸。刑事合规风险管理是一项专业度很强的工作,很多企业苦于没有专业的知识/人员/方法/工具等,未能全面扫描和识别本企业及企业家可能面临的刑事法律合规风险,梳理企业的刑事合规风险清单,并做到各个层级了解/掌握,界定出本企业避免刑事处罚的合规义务底线和边界,业务行为大多凭经验/靠关系/随意决策/任意试水。

“不对风险进行管控,就是最大的风险。”企业如未能做到对企业面临的刑事处罚风险了如指掌,心中有数,那么这类企业将始终游走在罪与非罪的边缘。

 

风险屏障:事前防范,防患未然

企业无论规模大小,都应避免企业在没有任何风险屏障的情况下裸奔,否则企业将难以走得更远和基业长青。事后的救济措施,事中的勉强应对,都无法替代事前的风险防范;将风险控制在可承受度范围内,将风险控制端口前移,是企业的智慧选择。

刑事合规问题不单单是法律问题,也不单单是公司法律部或合规部门的的事。它强调全员管理、全过程管理理念,同时将风险控制与制度、流程等业务风险控制结合,特别是重大风险应明确风险点的控制责任、与业务风险控制结合的控制措施,以及相应的控制频率、控制方式、制度依据等。合规管理是动态管理,构建长效的管理机制,包括法律风险管理的组织责任、动态管理的流程机制、风险控制的执行监督与评价改进、重大事项决策的刑事合规评估及支撑等。

 

智慧课程:澄清误区,找到路径

2018年11月16日-17日,中国国际贸易促进委员会全国企业合规委员会主办,中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心、龙图新世纪企业管理有限公司联合承办的企业合规管理高级研修班即将开讲。

此次培训将介绍企业合规的外部环境变化及本土化合规发展趋势,梳理相关顶层设计或政策层面即将出台的合规指引性文件;全面梳理企业刑事合规的概念,内容,范围,一般和特殊事项引起刑事合规的义务点,应对刑事合规调查,风险防范的措施探讨等,提升企业在高风险领域的合规意识,增进专业知识,有效避免或降低风险发生可能性。助力企业更好了解刑事合规领域的义务要点、责任边界、应对措施,建立完备的合规“防火墙”。

 

&课程信息

1建议参加人员

· 商贸企业、金融机构负责人、高管人员;

· 企业合规、法务、风控、内控、审计、财务部等相关部门工作人员;

· 关注企业合规领域的专业律师、学者;

· 各地商务管理部门及相关商协会、咨询服务机构人员;

· 职业规划中拟从事合规相关职业的职场人员及即将毕业学生。

 

2课程安排


 

3培训证书

培训结束后统一颁发中国国际贸易促进委员会全国企业合规委员会培训结业证书,我们会将您的学时记录留存,作为今后全国企业合规委员会合规岗位从业人员资格认证(企业合规官)的必修学时。


4课程须知

【课程时间】

  2018年11月16日-11月17日,为期两天

【授课地点】

  江苏省南京市(报名后发送详细地址)

【费用】

4800元/人次(含资料费、场地费、专家费、证书费、2次午餐交流;住宿费自理)

全国企业合规委员会成员单位、江苏省国际商会成员单位人员、其他单位11月2日前报名汇款人员,优惠价3800元/位

【发票说明】

以个人名义汇款,不能开具公司名称发票;申请方与付款方不一致,如需开具发票申请方需提供委托付款说明函,并加盖双方公章。

 

5报名及支付方式

【联系方式】

扫描二维码咨询:

 

 

 

 

 

联系人:郑智敏  电话:15810098834

邮箱:zzm_0125@163.com

联系人:李英宏  电话:010-82217005/7057

邮箱:liyinghong@ccpit.org

联系人:陈晓燕  手机:135 0517 5917(南京)

邮箱:1334829615@qq.com

联系人:陈玲媺  手机:186 0056 0492(北京) 

邮箱:sarachen2008@hotmail.com

报名截止日期:2018年11月12日

【支付方式】

1)银行转账

账户名:中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心

开户行:中国银行北京亮马河大厦支行

  号:342856013405

汇款凭证请扫描发至联系人对应邮箱

 

附件:

1.龙图新世纪公司简介:

   龙图新世纪企业管理有限公司(以下简称龙图新世纪)是一家致力于企业合规管理领域的专门化研究和服务的新兴企业,以企业合规管理咨询和合规知识培训为主线,延伸涵盖企业合规风险评估、合规图书出版、合规从业认证、合规软件信息化开发及维护、合规资讯中间平台等全周期产品或服务链条。2017年,万海龙图投资控股集团有限公司(龙图集团)与在合规研究领域深耕多年的北京新世纪跨国公司研究所共同发起成立龙图新世纪企业管理有限公司。

沿着合规本土化深入推进轨迹发掘服务蓝海,于行业起跑线处仰望星空。龙图新世纪定位于:合规咨询管理服务商、合规知识运营商、合规理念传播者以及合规智能与科技提供商。

龙图新世纪具有一流的专业优势。新世纪跨国公司研究所在合规研究领域深耕数年,其丰富的研究成果,出版系列合规书籍;为知名跨国公司、中央企业、500强企业等搭建合规管理体系或专项服务的实践经验;积极推进ISO19600合规国际标准在中国落地;两次中标世界银行合规项目等,都代表了高端智慧,一定程度上站在了专业领域的塔尖高地。龙图集团是中国贸促会全国企业合规委员会的理事单位,全国企业合规委员会设有专家委员会,并将逐步壮大专家队伍,为龙图新世纪的专业优势提升提供了互补性的资源库。为避免在多个业务领域都涉足而无专长,或者在自身对合规只是一知半解的情况下,为企业提供合规服务误导企业,龙图新世纪从成立伊始,定位于只做合规领域的研究、产品和服务输出,对合规领域的专注,保证了服务的专业水准。

龙图新世纪具有强大的资源优势。龙图集团是国内法律教育培训的龙头企业,由上律龙图、福海龙图、东海龙图等三家教育文化投资企业和龙图教育咨询公司、龙图文化传媒公同、龙图教育培训学校、上律指南针教育科技公司、龙图新世纪企业管理公司等几家教育文化实体企业组成的企业集团,下辖北京、上海、广州、武汉、西安等21个省区市的子分公司,是中国互联网协会会员、中关村高新技术企业、国家高新技术企业。在龙图集团业务的大棋盘下,龙图新世纪具有独厚的研究资源、渠道资源、高校资源、企业资源、市场团队资源等;集团将逐步开发完善合规管理的大数据、云技术和分发技术平台,推进合规管理服务智能化、科技化。同时,龙图集团是中国贸促会全国企业合规委员会的理事单位,也是中国贸促会商事法律服务中心的重要合作方。在资源共享和研究互补的角度都为龙图新世纪注入了强大的资源血脉。

龙图新世纪拥有优秀的团队优势。龙图集团自2018年起将合规作为主营业务,投入了大量的研发和专业研究成本,引进和孵化一批专业人才团队;同时,北京新世纪跨国公司研究所的优势和成果都很好被吸收并应用,研究所核心团队多数承担或参与了多项知名企业合规项目或专项服务,以此辐射聚集了一批首席合规官、风控专家等作为外部顾问,龙图新世纪将逐渐建立以上述专家资源为基础的资源库,外聘专、兼职研究员,让合规这一命题的研究优势和专业水准登达顶端,真正 “让专业的人做专门的事情”。

在依法治国背景下,合规这一命题逐渐提到越来越核心的地位;“合规创造价值”从理念逐渐转变成为卓越企业风险管理的实践佐证,也逐步将成为企业管理的新常态。龙图新世纪放眼合规服务市场蓝海,着力构建合规理论研究高地、交流资讯平台、政府或企业决策智库和人才培养基地;通过“为企业提供合规服务;帮助监管机构组织推动合规管理工作;助力国家反腐体系建设”三大工作步骤,将合规服务提升到更高的层次和要求。真正做理想的追逐者,践行社会责任,实现更高担当。

附件2 :企业合规高级研修班报名表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

企业合规管理高级培训班报名表

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参训人员

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邮箱

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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(住宿费自理)

单间□  标□  商务间□ 入住时间:  月   日共   天

备注

 

 

 

 

 

 

注:以个人名义汇款,不能开具公司名称发票;申请方与付款方不一致,如需开具发票申请方需提供委托付款说明函,并加盖双方公章。

优惠时段:2018年11月2日前优惠价3800/人;

注册报到时间2018年11月16日08:00—09:00;

报到地点另行通知。

 

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