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企业合规管理高级研修班顺利举办

  2018-11-19 16:10 来源:龙图法硕

企业合规管理高级研修班顺利举办

2018年11月16日-17日,由中国贸促会全国企业合规委员会主办,贸促会商法中心、江苏省国际商事法律服务中心、龙图新世纪企业管理有限公司承办的企业合规管理高级研修班在南京顺利举办。来自湖南建工、北京汽车、一汽大众、北京现代、英伦金融、康弘药业、黑龙江财经学院等多家企业、单位的50余位合规、风控、法务、研究学者等参加了研修班。

 

 

本次研修班邀请全国企业合规委员会副主席、北京新世纪跨国公司研究所所长、龙图新世纪企业管理有限公司首席专家王志乐教授,4位刑事合规领域的专家为学员倾力授课。

 

王志乐教授首先发表了题为“强化合规管理,促进企业持续发展”的主题授课。在授课中,王教授深入地举例说明企业在合规问题上遭受的风险后果往往会切断其在全球的价值链;深刻地回顾了自2008年西门子合规事件开始,各国企业开始重视合规,合规监管逐渐趋于成熟和严格,纷纷建立了超一流的合规体系,自此开始企业想要走出去或融入到全球价值链,面临的是已经改变了的竞争规则,经济全球化竞争实质上也成了规则的全球化竞争;同时高度概括了合规的三层含义:合法规;合规则;合规制,此三层含义也分别对应了外规-内规-德规的三个界面。最后王教授前瞻性地揭示强化合规成为企业发展的新趋势,是企业内在可持续发展的动力;全球性公司保持价值链稳定除了技术创新以外,更要遵守价值链所在地的规则;引导性地介绍了建立有效的合规体系所必要的四大支柱要素:组织体系、制度体系、机制体系、文化体系;基于合规管理国际标准推荐性地介绍了建立合规体系的六大步骤。

 

王教授提出的“要合规就要摒弃潜规则,潜规则是合规的天敌,合规是显规则,是太阳底下的规则”、“首先评估合规风险能否管控的住,管控不住干脆这单生意就不要做”、“让企业在一条合规的道路上越走越远,是企业常青的基石”等论断,均给企业合规的理论实务带来投石问路、发人深省的启发。

来自刑事合规领域的4位专家,从不同维度全面分享和讲述了企业刑事合规的内容、案例与办案过程、风险清单、风险后果、防范机制、救济途径等,回答了在刑事合规风险管控的事前、事中、事后三个界面,企业及企业家们“应该做什么,可以做什么”的问题:

一是敬畏法律和规则,刑事合规并不遥远,甚至近在眼前。国内企业往往人身依附性太大,董事长法定代表人一旦涉罪入刑,一个企业大厦可能顷刻倒塌。防范刑事合规风险的最佳偏好态度选择就是避免该风险,不去触碰,以底线思维去实现风险不发生;除此之外没有更好的办法。

二是梳理了企业刑事合规风险清单,指出重大优先风险。在课程中专家们梳理了商业贿赂类、不当竞争类、融资类、财务税务类、安全责任类等企业涉刑事罪名约40多个,并指出最新显示:国有企业家犯罪前五位的罪名是受贿罪、贪污罪、挪用公款罪、私分国有资产罪、行贿罪等;民营企业高频率罪前5名是非法吸收公众存款罪、虚开增值税专用发票罪、用于骗取出口退税、抵扣税款发票,单位行贿罪等。

三是以案说法,重点介绍了大量企业家刑事犯罪的沉浮始末,办案过程的亮点要点。很好地提示了应注重区分罪与非罪,此罪与彼罪,轻罪与重罪,以及可能无辜受牵连等风险界面等;一旦不幸卷入刑事程序后,如何最大限度的保护自己及企业的正当权益、笔录中法律事实与客观事实对定罪量刑的重要性、不能自证其罪等刑事危机应对的技巧,也给刑事合规管控做足了事后救济的功课。

“础润而雨,一波才动万波随”。随着国资委《中央企业合规管理指引》下发,国内企业的合规意识将更进一步被唤醒,对合规以及合规体系的了解也将更进一步明晰。强化合规经营,避免企业在毫无合规指引、在毫无风险屏障下裸奔,是智慧企业的致远选择。构建匹配的合规管理体系,并落地实现体系的有效性运行,注重企业刑事合规风险防控,将有力地打破“中国企业家不是在监狱,就是在去监狱的路上”的戏谑,体现合规管理体系的持久生命周期,实现企业的基业持久长青。 

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